*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 风险评估 | 风险级别、风险类型、风险描述、风险来源、风险控制措施等 |
2 | 法规监测 | 法规名称、法规摘要、法规发布机构、法规发布日期、法规生效日期等 |
3 | 内部控制 | 控制目标、控制标准、控制措施、有效日期、负责人等 |
4 | 培训管理 | 培训课程名称、培训内容、培训日期、培训时长、培训讲师等 |
5 | 合规报告 | 报告名称、报告类型、报告日期、报告状态、报告负责人等 |
6 | 审计跟踪 | 审计项目名称、审计计划日期、审计结果、审计报告、跟踪进度等 |
7 | 客户尽职调查 | 客户名称、客户类型、客户风险等级、尽职调查结果、尽职调查人员等 |
8 | 隐私管理 | 个人信息获取方式、个人信息存储地点、个人信息访问权限、隐私政策更新日期、隐私审计结论等 |
9 | 数据保护 | 敏感数据类型、数据备份策略、数据存储安全级别、数据访问日志、数据处理权限等 |
10 | 事件管理 | 事件类型、事件描述、事件发生日期、事件责任人、事件处理结果等 |
11 | 客户抱怨 | 抱怨内容、抱怨时间、抱怨分类、抱怨处理人员、抱怨解决结果等 |
12 | 合规流程管理 | 流程名称、流程图、流程起始日期、参与者、流程状态等 |
13 | 委员会管理 | 委员会名称、委员会成员、委员会职责、会议日期、会议记录等 |
14 | 基础数据管理 | 数据类型、数据值、数据关联字段、数据有效日期、数据关联表等 |
15 | 合规档案管理 | 档案名称、档案编号、档案类型、档案责任人、档案位置等 |
16 | 合规域训 | 域训计划名称、域训日期、域训内容、域训负责人、域训参与者等 |
17 | 潜在违规管理 | 违规类型、违规描述、违规发现日期、违规责任人员、违规处理结果等 |
18 | 供应商合规管理 | 供应商名称、供应商类型、供应商风险等级、合规评估结果、合规审查记录等 |
19 | 合规审计 | 审计类型、审计领域、审计责任人、审计日期、审计结果等 |
20 | 风险管理 | 风险名称、风险类型、风险等级、风险影响、风险控制方案等 |